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上海司度案結案是什么情況？ 上海司度案結案的原因百家樂技巧是什么？據悉，在北京時間2018年11月5日，中信證券股份有限公司與海通證券股份有限公司、國信證券股份有限公司這三家公司先后向外界發表公告，表示已經受到了中國證監會關于大型美資金融集團Citadel的全資子公司——司度(上海)貿易有限公司涉嫌非法進行相關業務與活動的事實不成立的結案通知書，正式將此案結案。

上海司度案結案是什么情況？ 上海司度案結案的原因是什么？

中信證券在此前處罰告知書中被罰3.08億

2015年11月26日，中信證券曾公告收到證監會調查通知書，該次調查的范圍是公司在融資融券業務開展過程中，存在違反《證券公司監督管理條例》第八十四條“未按照規定與客戶簽訂業務合同”規定之嫌。

2017年5月24日，中信證券曾公告，收到證監會行政處罰事先告知書，其中提及，前述調查的內容是公司融資融券業務開展過程中，與司度（上海）貿易有限公司（下稱司度）的相關業務或涉嫌違反相關規定。

按照彼時的處罰事先告知書顯示，2011年2月23日，司度在中信證券開立普通證券賬戶，一直未從事證券交易。根據《中信證券股份有限公司融資融券業務客戶征信授信實施細則》的規定，“在公司開戶滿半年（試點期間，開戶滿18個月）” 為開立信用賬戶的條件之一，中信證券在司度從事證券交易時間連續計算不足半年的情況下，為司度提供融資融券服務，于2012年3月12日為其開立了信用證券賬戶。

2012年3月19日，中信證券與司度簽訂《融資融百家樂技巧教學券業務合同》，致使司度得以開展融券交易。《實施細則》由當時中信證券信用交易管理部負責人宋成牽頭制定， 由分管副總經理笪新亞簽批實施。 

截至2015年10月22日，中信證券向司度收取融券收益5288.93萬元，融券成本4726.35萬元，凈融券收益562.28萬元；截至 2015年10月10日，中信證券向司度收取交易傭金人民幣8942.88萬元，扣除交易所規費3339.57元，凈傭金收益5603.3萬元；共計收益人民幣6165.58萬元。 

證監會在處罰事先告知書中認為，上述行為違反了《證券公司融資融券業務管理辦法》（證監會公告[2011]31號）第十一條“對未按照要求提供有關情況、在本公司及與本公司具有控制關系的其他證券公司從事證券交易的時間連續計算不足半年……證券公司不得向其融資、 融券”的規定，構成《證券公司監督管理條例》第八十四條第（七）項“未按照 規定與客戶簽訂業務合同”所述行為。對上述行為直接負責的主管人員為笪新亞、 其他直接責任人員為宋成。

依據《證券公司監督管理條例》第八十四條第（七）項的規定，證監會擬決定，一是責令中信證券改正，給予警告，沒收違法所得6165.58萬元， 并處人民幣3.08億元罰款； 二是對笪新亞、宋成給予警告，并分別處以人民幣10萬元罰款。

中信證券還在彼時的公告中表示，此事件發生以來的近兩年間，在監管機構的指導下，公司持續完善相關內控機制，今后公司將進一步加強日常經營管理，依法合規地開展各項業務。

關于被證監會立案調查，中信證券曾在2015年進行了負債計提，中信證券在2015年的年報中稱：“公司根據2015年接受中國證監會立案調查工作期間，相關調查賬戶之信息，于2015年計提人民幣4.36億元的預計負債。”

而到2017年的年報中，中信證券表示，截至本公告披露日，公司尚未收到中國證監會正式行政處罰決定書，因此本期暫未對該項預計負債金額進行調整。

在一年半以后的2018年11月5日，中信證券公告稱，就前述調查，公司收到證監會結案通知書，其中提及，經審理，中國證監會認為公司的涉案違法事實不成立，決定該案結案。

據啟信寶數據顯示，司度成立于2010年2月，住所是上海市靜安區南京西路。司度起初注冊資本為500萬美元，公司股東有兩個，為中外合資企業：深圳市中信聯合創業投資有限公司持股20%，CITADEL GLOBAL TRADING S.AR.L。持股80%。

到了2014年11月，深圳市中信聯合創業投資有限公司持股將20%股權轉讓給了CITADEL GLOBAL TRADING S.AR.L。，由此，司度貿易成為外商獨資企業。該公司的注冊資本也在2015年2月從500萬美元，增加到了1000萬美元。

中信證券三季度顯示，前三季度歸屬于母公司所有者的凈利潤為73.15億元，較上年同期減7.73%；營業收入為272.09億元，較上年同期減4.53%。

11月5日收盤，中信證券報收17.71元/股，下跌0.45%，總市值為2146億元。

海通證券、國信證券也收到結案通知

根據海通證券在2017年5月23日公告的行政處罰事先告知書，2015年5月，海通證券當月即先后為司度實際控制的資產管理計劃開立了證券賬戶及信用賬戶， 5月11日，海通證券與富安達基金簽訂《融資融券合同》，致使司度得以開展大規模的融券交易，司度外部接入系統未經富安達基金直接連接海通證券。

證監會認為，海通證券的上述行為違反了《證券公司融資融券業務管理辦法》的相關規定。對于海通證券上述行為直接負責的主管人員為左秀海，其他直接責任人員為徐曉嘯、朱元灝。 

證監會在行政處罰事先告知書中責令海通證券改正，給予警告，沒收違法所得50.97萬元，并處罰款254.83萬元。同時，對左秀海、徐曉嘯、朱元灝給予警告，并分別處以10萬元罰款。

而國信證券瘋狂百家樂此前的處罰金額則比海通證券要多。

2017年5月25日，國信證券發布公告稱，收到證監會的行政處罰事先告知書，2015年1月19日，司度作為委托人、國信期貨作為管理人、國信證券作為托管人，三方簽訂了國信期貨——易融系列海外1號資產管理計劃合同。

2015年1月27日，國信證券為上海司度實際控制的資產管理計劃開立了證券賬戶；同日，國信證券與國信期貨就賬戶簽訂《融資融券業務合同》；次月即為其開立了信用證券賬戶，致使上海司度得以開展大規模的融券交易。 

證監會認為，國信證券涉嫌違反《證券公司監督管理條例》第八十四條“未按照規定與客戶簽訂業務合同”等規定，責令國信證券改正、給予警告，沒收違法所得2088.67萬元，并處1.04億元罰款；對國信證券上述行為直接負責的主管人員 王建、陳冰、趙冰童、張文彬給予警告，并分別處10萬元罰款。

11月5日，國信證券報收8.97元/股，微跌1.1%，總市值為736億元。海通證券報收9.81元/股，微跌0.51%，總市值為1128億元。

而從11月5日的公告情況來看，包括中信證券在內的三家券商均收到證監會的結案通知書，與司度開展的業務涉嫌違法違規案中三家公司的涉案違法事實不成立，司度案結案。

延伸：司度（上海）貿易有限公司

司度（上海）貿易有限公司于2010年2月5日在上海市工商局登記成立。法定代表人ANDREW KA WING FONG，公司經營范圍包括從事有色金屬（貴金瘋狂百家樂屬除外）、天然橡膠、豆粕等。司度是大型美資金融集團Citadel的全資子公司。

2015年股災期間，司度公司賬戶因具有異常交易行為特征，被深交所限制交易。2017年5月24日，中信證券、海通證券、國信證券公告稱，因此前違規向司度（上海）貿易有限公司提供融資融券業務，分別被證監會罰款3.08億元、255萬元、1.04億元，并沒收違法所得。國信期貨則因未能有效履行資產管理人，被罰54萬元，并被沒收違法所得。

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